專家解讀《全過程工程咨詢服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》(T/CCIAT 2020)發(fā)布背景及解讀

國內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展已超過四十年，由于國情和行業(yè)發(fā)展的需要，國內(nèi)的咨詢行業(yè)各專業(yè)一直都是獨立發(fā)展，各自涇渭分明，導(dǎo)致咨詢行業(yè)分散性、碎片化的管理模式現(xiàn)狀。經(jīng)歷了改革開放四十年中國經(jīng)濟的快速發(fā)展和各行業(yè)國際化的發(fā)展， 舊有的咨詢模式弊端逐漸顯現(xiàn)，各專業(yè)咨詢?nèi)狈B續(xù)性和互通性，在實施過程中由于各專業(yè)咨詢單獨招標(biāo)、工作成果互為制約，任務(wù)周期均比較長，導(dǎo)致項目進度緩慢；項目建設(shè)周期較長，在立項到竣工的過程中，建設(shè)單位人員變化、需求變更等由于沒有全面統(tǒng)籌，有可能致使投資增加、運營目標(biāo)無法實現(xiàn)，導(dǎo)致投資失控。因此，咨詢行業(yè)建設(shè)項目管理模式的升級勢在必行。

全過程工程咨詢是一種創(chuàng)新的工程咨詢管理模式，2017 年 2 月 21 日，為了適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟和建設(shè)項目市場國際化需要，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19 號），首次明確提出“全過程工程咨詢”這一概念。2017 年 5 月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)文在 8 個省市進行試點。2019年 03 月 15 日，國家發(fā)改委辦公廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515 號）（以下簡稱‘515 號文’），全過程工程咨詢在國內(nèi)全面展開。

時至今日，全過程工程咨詢已結(jié)束了為期兩年（2017 年 5 月-2019 年 5 月）的試點期，進入全面總結(jié)經(jīng)驗得失、建立健全相關(guān)配套法律法規(guī)、政策引領(lǐng)、示范地區(qū)和項目樣板引路階段，全過程工程咨詢模式發(fā)展、實施情況較好的東南沿海省份和地區(qū)少數(shù)政府投資項目已竣工，進入全過程工程咨詢項目總結(jié)、反思、提高和進一步探索改革創(chuàng)新招標(biāo)委托模式、項目建設(shè)管理模式和相關(guān)配套法規(guī)保障的深水區(qū)。

雖然目前若干省、自治區(qū)、直轄市已發(fā)布全過程工程咨詢相關(guān)的實施方案、導(dǎo)則、辦法，但除個別省份出臺了地方標(biāo)準(zhǔn)外，尚無全國性的國家和行業(yè)及團體標(biāo)準(zhǔn)。在這種背景下，北京中建工程顧問有限公司聯(lián)合哈爾濱工業(yè)大學(xué)作為主編單位，在全國范圍內(nèi)組織著名工程咨詢機構(gòu)、高等院校、科研設(shè)計單位和眾多行業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者，在精心細(xì)致的準(zhǔn)備工作和大量調(diào)查研究、收集資料的基礎(chǔ)上，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪M行編撰、論證、征求意見和不斷修改完善，最終由中國建筑業(yè)協(xié)會于 2020 年 10 月15 日率先推出了《全過程工程咨詢服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》，標(biāo)準(zhǔn)于 2020 年 12 月 15 日正式實施。該標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)國家相應(yīng)指導(dǎo)文件、咨詢行業(yè)相關(guān)要求，結(jié)合地方實施意見和項目經(jīng)驗，明確了全過程工程咨詢服務(wù)管理的范圍、定義、組織形式、實施流程等，能夠起到全過程工程咨詢項目實施的指導(dǎo)作用。

1、全過程工程咨詢的定義

標(biāo)準(zhǔn)中明確了全過程工程咨詢、全過程工程咨詢服務(wù)、專業(yè)咨詢、總咨詢師、專業(yè)咨詢工程師等專有術(shù)語的含義，也闡述了各術(shù)語之間的差別，為全過程工程咨詢實施過程各類文件的編制提供了參考，避免了文件內(nèi)容中名詞混淆不清導(dǎo)致的歧義和合同爭議。

2、標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

標(biāo)準(zhǔn)編制的主要依據(jù)是“515 號文”，故本標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍也符合該文件的要求， 適用范圍主要為房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域工程建設(shè)的全過程。標(biāo)準(zhǔn)明確了建設(shè)項目過程劃分為投資決策、工程建設(shè)和運維三個階段，符合“515 號文”中對建設(shè)階段的劃分。

3、全過程工程咨詢的組織形式

3.1 對全過程工程咨詢單位的要求

明確全過程工程咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)由具有相應(yīng)能力和業(yè)績的工程咨詢方承擔(dān)，其中涉及工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢類單位承擔(dān)。該項要求主要是以國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)為準(zhǔn)，除國家已明文取消的招標(biāo)代理、工程咨詢等資質(zhì)（已改為資信評價）要求外，全過程工程咨詢單位在承擔(dān)勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等專業(yè)咨詢業(yè)務(wù)時，仍必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)。

3.2 對全過程工程咨詢服務(wù)人員的資格要求

對總咨詢師的任職資格明確要求:總咨詢師應(yīng)取得投資決策、工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格且具有工程類或工程經(jīng)濟類高級職稱，并具有類似工程經(jīng)驗。由于沒有相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，所以總咨詢師的執(zhí)業(yè)資格原則上可以是任意一類投資決策和工程建設(shè)類的注冊執(zhí)業(yè)資格，但總咨詢師宜具有相應(yīng)階段主要專業(yè)咨詢的注冊執(zhí)業(yè)資格， 針對具體項目，建設(shè)單位可根據(jù)委托內(nèi)容對總咨詢師資格進行針對性的要求。國家目前對總咨詢師沒有明確要求，各省出臺的文件對總咨詢師的要求也不盡相同，但原則上均要求具備相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格和高級職稱，且“515 號文”更強調(diào)提出全過程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具有與全過程工程咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的服務(wù)能力，在此前提下，當(dāng)分階段提供咨詢服務(wù)時，也建議總咨詢師具備所承擔(dān)咨詢階段相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格。例如單獨承擔(dān)投資決策綜合咨詢時，具備工程咨詢(投資)執(zhí)業(yè)資格及豐富相關(guān)經(jīng)驗的人員擔(dān)任總咨詢師，對投資決策綜合咨詢階段的管理會更加清晰、順暢。

對專業(yè)咨詢工程師任職資格明確要求：專業(yè)咨詢工程師應(yīng)取得相應(yīng)專業(yè)咨詢的注冊執(zhí)業(yè)資格或具備相應(yīng)能力，取得工程類或工程經(jīng)濟類中級及以上職稱，并具有類似工程經(jīng)驗。專業(yè)咨詢工程師是作為相應(yīng)勘察、設(shè)計、造價、監(jiān)理等專業(yè)咨詢的負(fù)責(zé)人，依據(jù)國家相應(yīng)法律、法規(guī)的要求，應(yīng)當(dāng)取得注冊執(zhí)業(yè)資格。對于任職資格，總咨詢師的執(zhí)業(yè)資格是必備條件。專業(yè)咨詢工程師各項目可根據(jù)項目實際需求進行配置，在咨詢單位不承擔(dān)該項專業(yè)咨詢，僅承擔(dān)該項專業(yè)咨詢管理的時候，對相應(yīng)管理人員的資格要求可適度降低；如果項目的項目重要程度和技術(shù)難度比較高的情況下，也可以提高專業(yè)咨詢工程師相應(yīng)資格要求。

3.3 全過程工程咨詢管理架構(gòu)

對全過程工程咨詢的管理架構(gòu)進行了合理的設(shè)定，建議全過程工程咨詢服務(wù)形式宜采用“1+N+X”模式，“1”指全過程工程項目管理，由一家企業(yè)或者兩家以上 企業(yè)組成聯(lián)合體承擔(dān)全過程工程咨詢，服務(wù)范圍包括投資決策階段、工程建設(shè)階段、運維階段中的一個階段或多個階段；“N”指專業(yè)咨詢的一項或多項，可由上述承擔(dān)全過程工程項目管理的企業(yè)或具有勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等至少一項資質(zhì)的咨詢企業(yè)承擔(dān)；“X”指在項目實施過程中根據(jù)建設(shè)單位需求，不由承擔(dān)全過程工程項目管理的企業(yè)實施，但應(yīng)整合資源協(xié)調(diào)管理的專項服務(wù)。

“1”是全過程工程咨詢的主線，將全過程工程咨詢單位提供的專業(yè)咨詢“N” 和建設(shè)單位另外指定的專業(yè)咨詢單位納入統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理，從而實現(xiàn)項目建設(shè)全過程目標(biāo)的統(tǒng)一?！?+N+X”管理模式使得各項咨詢責(zé)、權(quán)、利更加清晰，管理架構(gòu)和流程更加合理。

4、全過程工程咨詢招標(biāo)模式

4.1 明確了合理的招標(biāo)范圍模式

全過程工程咨詢雖然引導(dǎo)項目建設(shè)以全過程工程咨詢服務(wù)的模式進行招標(biāo)，但標(biāo)準(zhǔn)中也指出項目實際實施過程中，可以結(jié)合項目實際，進行分階段招標(biāo)。分階段靈活招標(biāo)的模式主要是考慮到，在部分項目中投資決策綜合咨詢階段有其特殊性和不確定；運維階段的咨詢建設(shè)單位會有指定的咨詢機構(gòu)，因此，靈活的招標(biāo)模式對建設(shè)單位和全過程工程服務(wù)單位的任務(wù)劃分會更加清晰。

標(biāo)準(zhǔn)中采用的“1+N+X”管理模式，也即是明確了對于專業(yè)咨詢，可以根據(jù)項目實際或建設(shè)單位對工程建設(shè)的管控側(cè)重，將部分專業(yè)咨詢委托給全過程工程咨詢單位，部分專業(yè)咨詢另行委托的模式，但需要納入統(tǒng)一管理。尤其是目前咨詢行業(yè)現(xiàn)狀，具有專業(yè)咨詢?nèi)繕I(yè)務(wù)能力的企業(yè)數(shù)量有限，各企業(yè)在專項咨詢服務(wù)能力上各有擅長，因此，靈活的招標(biāo)模式有利于獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

對于相關(guān)法律法規(guī)明確要求需要單獨招標(biāo)的專項咨詢，“515 號文”也明確鼓勵建設(shè)單位委托咨詢單位提供招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等全過程咨詢服務(wù)，滿足建設(shè)單位一體化服務(wù)需求。各省關(guān)于全過程工程咨詢的指導(dǎo)文件中也放開了招標(biāo)要求，允許對多項專業(yè)咨詢一起委托招標(biāo)。

4.2 明確了對全過程工程咨詢服務(wù)單位的要求

對于全過程工程咨詢服務(wù)單位的招標(biāo)形式，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行國家招投標(biāo)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，采取招標(biāo)或非招標(biāo)采購的方式確定。但標(biāo)準(zhǔn)中進一步明確了下兩個方面：

（1）雖然建議專業(yè)咨詢盡量全部由全過程工程咨詢單位承擔(dān)，但全過程工程咨詢業(yè)務(wù)涉及工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價等咨詢業(yè)務(wù)的，仍應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢類單位承擔(dān)，這是現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不可突破。隨著建筑業(yè)的資質(zhì)改革，部分資質(zhì)可能會有取消或調(diào)整，屆時可隨新要求適時調(diào)整。

（2）建設(shè)單位可將全過程工程咨詢業(yè)務(wù)委托給一個全過程工程咨詢服務(wù)單位或聯(lián)合體承擔(dān)當(dāng)采用聯(lián)合體方式，應(yīng)明確聯(lián)合體的牽頭單位。這也是基于目前咨詢業(yè)的現(xiàn)狀，培育培訓(xùn)更多具備較強綜合咨詢能力的咨詢企業(yè)還需要時間，目前部分項目還需要采取聯(lián)合體的方式，才有利于提高服務(wù)的質(zhì)量和全過程工程咨詢企業(yè)綜合實力的培養(yǎng)。

5. 全過程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)對全過程工程咨詢服務(wù)的項目管理策劃和各階段全過程工程咨詢單位的服務(wù)內(nèi)容進行了詳細(xì)的闡述：

（1）項目開始前應(yīng)編制《全過程工程咨詢服務(wù)工作大綱》，作為項目實施的綱領(lǐng)性文件，大綱由總咨詢師組織編制，并經(jīng)提供全過程工程咨詢服務(wù)的企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后實施。各專項咨詢應(yīng)由專業(yè)咨詢工程師編制專業(yè)咨詢實施方案，對全過程工程咨詢服務(wù)工作大綱的相應(yīng)內(nèi)容進行細(xì)化，結(jié)合單項專業(yè)咨詢?nèi)蝿?wù)的特點，作為專項咨詢工作的指導(dǎo)性文件。

（2）針對全過程工程咨詢項目管理和專業(yè)咨詢，標(biāo)準(zhǔn)給出了任務(wù)清單，明確了各自的實施內(nèi)容。全過程工程項目管理服務(wù)的內(nèi)容，可包括項目策劃管理、項目報批報建、勘察管理、設(shè)計協(xié)調(diào)管理、投資管理、招標(biāo)采購管理、合同管理、進度管理、組織協(xié)調(diào)管理、安全生產(chǎn)和綠色施工管理、數(shù)字化管理、風(fēng)險管理、竣工驗收管理、項目后評價與運營維護管理等方面的管理服務(wù)，全過程工程咨詢單位的職責(zé)主要是組織、審核、管理、協(xié)調(diào)職能。專業(yè)咨詢的內(nèi)容可包括決策階段咨詢、招標(biāo)采購階段咨詢、勘察設(shè)計階段咨詢、造價咨詢、工程監(jiān)理、運維階段咨詢、BIM 數(shù)字化咨詢和其他專業(yè)咨詢，提供咨詢的單位工作內(nèi)容應(yīng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)要求，并納入全過程工程咨詢的統(tǒng)一管理架構(gòu)內(nèi)。

6. 結(jié)論

（1）全過程工程咨詢是國家對工程咨詢行業(yè)改革的主發(fā)展趨勢；

（2）全過程工程咨詢企業(yè)的培育是工程咨詢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和國際化發(fā)展的重要手段；

（3）本標(biāo)準(zhǔn)的出臺是國內(nèi)第一部全過程工程咨詢的團體標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)具備較強的指導(dǎo)意義和可實施性，推薦采用的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理模式符合國家現(xiàn)行法律法規(guī)的要求；

（4）通過全過程工程咨詢的進度管理，能夠?qū)崿F(xiàn)將各項專業(yè)咨詢進行有效地管理和協(xié)調(diào)，在進度管控上大大降低管理流程脫節(jié)和專業(yè)咨詢不交圈而導(dǎo)致的進度延誤，保證工期目標(biāo)的實現(xiàn)；

（5）通過全過程工程咨詢的投資管理，能夠?qū)崿F(xiàn)投資管控目標(biāo)的有效分解，實施過程各節(jié)點投資目標(biāo)銜接均處于可控狀態(tài)，使投資超出目標(biāo)的情況或超出目標(biāo)值的幅度均有效降低；

（6）通過全過程工程咨詢的運維管理，能夠?qū)崿F(xiàn)在項目全過程根據(jù)市場變化進行運維需求的調(diào)整，并及時跟進進度控制和投資控制的聯(lián)動和目標(biāo)控制，保證運維目標(biāo)的實現(xiàn)。